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Formación  /  Máster y Cursos Universitarios de Especialización  /  Curso Universitario de Especialización en Compliance Officer

Curso Universitario de Especialización en Compliance Officer

Área de Máster y Cursos Universitarios de Especialización

Cod. M22/W

Modalidad Elearning:
Duración: 450 h / Duración Recomendada: 30 semanas
> Descargar Ficha Completa del Curso 2541.00 €
Título emitido por
Título reconocido por
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Desde 363.00 € / mes

Descripción

El presente curso Universitario está dirigido al conocimiento en profundidad al ámbito normativo así como el marco legal internacional en materia de Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica y de la adquisición de la formación necesaria para el diseño y evaluación de políticas y modelos de cumplimiento normativo para poder desempeñar la posición de Compliance Officer y Chief Compliance Officer en cualquier tipo de organización.

Asimismo, el alumno conocerá las técnicas de evaluación de riesgos y los aspectos esenciales de los Sistemas de Gestión de Cumplimiento Penal y Antisoborno y las herramientas necesarias para la gestión de los riesgos en la empresa, así como los protocolos de actuación y comunicación en caso de incumplimiento. En general, se adquirirán los conocimientos, técnicas y habilidades necesarias para ejercer como Compliance Officer en el seno de una organización.

Dirigido a

Dirigido a personas que quieran adquirir sólidos conocimientos en compliaance y en la normativa relacionada con la responsabilidad penal de la persona jurídica y en el desempeño de las funciones y labores como Compliance Officer tanto de forma interna como en asesoramiento externo a organizaciones de todo tipo.

Temario

BLOQUE 1: MARCOS LEGAL NACIONAL E INTERNACIONAL Y ANTECEDENTES DEL COMPLIANCE

  • FCPA
  • Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (COSO). COSO III
  • Sentencing Reform Act
  • Ley Sarbanes-Oxley
  • OCDE. Convenio Anticohecho
  • Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción y el sector privado
  • Normativa de Italia. Decreto Legislativo nº 231, de 8 de junio de 2001
  • Normativa de Reino Unido. UKBA
  • Normativa de Francia. Ley Sapin II
  • Ley sobre el Régimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas por delitos contra la Administración Pública y cohecho transnacional (Argentina)
  • Legislación Peruana (Ley Nº 30424, Decreto Supremo Nº 002-2009)
  • España. Código Penal
  • Canal de denuncias (Nueva Directiva Europea 2019/1937)

BLOQUE 2: SISTEMAS DE GESTIÓN DEL CUMPLIMIENTO. REQUISITOS ISO 37301:2021

  • Introducción y Alcance ISO 37301
  • Términos y definiciones
  • Contexto de la organización
  • Obligaciones de cumplimiento
  • Liderazgo
  • Planificación
  • Apoyo
  • Operación
  • Evaluación del desempeño
  • Mejora

BLOQUE 3: SISTEMAS DE GESTIÓN DEL RIESGO (DIRECTRICES ISO 31000:2018)

  • La gestión adecuada de los riesgos
  • Sistemas de gestión de riesgos
  • Condiciones y definiciones
  • Principios de la gestión de riesgos
  • Marco de referencia
  • Proceso de gestión de riesgos

BLOQUE 4: SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO (REQUISITOS ISO 37001:2016)

  • Video sesión: Master Class ISO 37001
  • Introducción a la Norma ISO 37001:2016
  • Términos y definiciones
  • Contexto de la organización
  • Liderazgo
  • Planificación
  • Planificación
  • Apoyo
  • Operación
  • Evaluación del desempeño
  • Mejora

BLOQUE 5: SISTEMAS DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO PENAL (EXPERTO UNE 19601:2017)

  • Responsabilidad penal de las personas jurídicas
  • UNE 19601. Importancia de la gestión de Compliance Penal
  • Términos y Definiciones
  • Contexto de la organización
  • Liderazgo
  • Planificación
  • Elementos de apoyo
  • Operación
  • Evaluación del desempeño
  • Mejora

BLOQUE 6: AUDITOR INTERNO DE SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO

  • Términos  y definiciones
  • Principios de auditoría
  • Objetivo, riesgos y oportunidades
  • Establecimiento de un programa de auditoría
  • Implementación del programa de auditoría
  • Inicio de la auditoría
  • Preparación de las actividades
  • Realización de la auditoría
  • Finalización de la auditoría
  • Determinación de las competencias del auditor
  • Criterios y métodos de evaluación
  • Desarrollo de actividades de auditoría. PARTE I Y II
  • Requisitos específicos ISO 37001

BLOQUE 7: FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL COMPLIANCE OFFICER

  • Compliance Officer
  • Compliance y Gobierno Corporativo
  • Estatuto y cualificación del Compliance Officer
  • Funciones generales del Compliance Officer
  • El Compliance Officer como recurso interno de la empresa o su externalización
  • Responsabilidad del Compliance Officer

BLOQUE 8. DERECHO DE LA COMPETENCIA

  • Introducción al Derecho de la Competencia
  • La Libre Competencia
  • Prácticas Anticompetitivas
  • Prácticas Anticompetitivas más usuales
  • Acciones al detectar Prácticas Anticompetitivas
  • Criterios Evaluación CNMC Programas de Cumplimiento

BLOQUE 9. CUMPLIMIENTO Y PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

  • Introducción a concepto de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
  • Marco legal
  • Principales obligaciones del sujeto obligado
  • Enfoque basado en el riesgo
  • Política de admisión de clientes
  • Identificación, gestión y comunicación de operaciones sospechosas
  • Control de proveedores
  • Delitos que pueden responsabilizar a la persona jurídica

BLOQUE 10. NORMATIVA GENERAL DE PROTECCIÓN DE DATOS

  • Contexto Normativo
  • Fundamentos
  • Principios
  • El Reglamento Europeo de Protección de datos
  • Normativa española con implicaciones en protección de datos
  • Normativa europea con implicaciones en protección de datos